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申万宏源等5家券商收交易所问询函,“盘查”内容包括质押计提、风控指标等

时间:2019-10-07

我想分享3天前的界面新闻

前脚刚刚披露了半年度报告,而后脚监督的询价信也陆续出现。

根据界面新闻统计,截至目前,深湾宏远证券(.SZ)证券,东方证券(.SH),东北证券(.SZ),第一创业(.SZ)证券和东吴证券() .SH)在半年度报告中,五家券商被交易所“任命”。从查询的内容来看,股票质押和应计减值已成为交易所关注的焦点。

在东方证券收到的询价信中,上海证券交易所指出,根据半年报,东方证券购回的金融资产期末余额为272.79亿元,主要是股票质押式回购业务。本期回购资产减值损失为4.06亿元,而上期金额仅为3.3亿元。

上海证券交易所要求东方证券进行其他披露:股票质押相关业务的最新发展,尚存项目的期限结构以及风险管理和控制;以及对有抵押资产的市场价值下降,违约,诉讼和减值测试方法的具体分析。相关减值准备的充足性和合理性。

还要求其他少数人补充股票质押业务或相关的折旧。

其中,东吴证券半年报显示,公司回购购买的金融资产期末余额为147.26亿元,主要是股票质押式回购业务。报告期内,根据转售协议购买的金融资产减值准备1.63亿元,报告期末减值准备余额10.2亿元;

东北证券披露,截至2019年6月30日,以自有资金为金融伙伴的股票质押式回购交易业务的初次交易金额为58.01亿元,同比增长11.43%;

申万宏源报告期末转售回购金融资产期末余额约为482.87亿元,同比下降28%,同比下降28%,减值准备约为8.23亿元。期末资金余额约485.62亿元,同比增加约13年。 13%,减值准备约为1.93亿元。

根据首项业务的上半年报告,2019年1月至2019年6月,公司对已购入和出售的金融资产计提了193,170,700元的减值准备,其中包括对股票质押式回购业务的减值准备1,657.67万元。质押式回购业务减值准备2,751.01万元。

在回应深圳证券交易所的查询时,第一家合资企业从业务接受,业务流程,风险控制措施和贷款后证明了其对股票质押业务的风险控制措施,包括尽职调查,规模和集中控制以及相关证券管理。管理,整合方资格审查,合并方资格审查,质押率和预警线管理,贷款后管理。

第一家合资企业将股票质押业务的融资余额,担保方式,抵押品的价值,债务人的偿付能力,资产减值准备的金额以及同一行业中的可比公司结合在一起,称该股票质押回购业务的减值政策合理的,以“预计损失模型”计量的减值准备是合理而充分的。

根据上海和深圳证券交易所的统计,截至2018年底,共有96家证券公司开办了股票质押回购业务,并发生了交易。两市初回购总额.63亿元,同比减少21.07%;初始交易金额3425.49亿元,同比下降71.77%; 2018年全年采购交易额6638.33亿元,同比下降23.93%。

不久前,中国证监会对今年股票质押量大幅增加的九家证券公司进行了现场检查,并向各家证券公司发布了最新一期的机构监管。通知指出,总体上,被检查的证券公司建立了股票质押的内部管理制度,明确了尽职调查,业务决策,授权,资金使用管理和回访的安排,要求合规和风险控制干预。但是,个别公司存在诸如业务定位不明确以及系统和机制的有效性不足之类的问题,这意味着潜在的风险。

下一步,中国证监会机构部门和中国证监会将继续加强对证券公司股票质押业务的监督检查和现场检查。发现存在展览行业不合规,风险管理不足和内部控制不足等问题。处理。

除了存货质押外,监事还对半年度报告中的收入异常变化和风险控制进行了详细检查。

例如,东方证券的子公司上海东正期货有限公司在2019年上半年实现营业收入35.66亿元,净亏损6.8亿元。上海证券交易所要求东方证券将其业务合并东正期货的发展解释了亏损的具体原因,并充分论证了风险因素对公司未来业绩的影响。

另外,报告期内,东方证券投资管理业务营业收入同比下降35.38%,利润率同比下降2.99个百分点。上海证券交易所要求其将市场与同行业的可比公司合并,以补充投资管理业务收入减少的具体原因。

上半年,深湾宏源实现其他业务收入约人民币25.37亿元,同比增长%,主要是贸易销售收入的增长。询问信要求他们解释其他业务中涉及贸易销售的具体业务条件以及收入大幅增加的原因。

例如,东方证券的流动性覆盖率从290%降至197%,资本杠杆率从16.31%降低至14.17%,东吴证券的风险覆盖率从年初的241.47%降至年底的176.79%。报告期,资本杠杆率由21.17%下降至17.75%。法规要求得到补充。披露更改相关风控指标的主要原因以及是否采取相关措施。

馆藏报告投诉

前脚刚刚被公开了半年,有关后脚监督的询问信也相继问世。

根据界面新闻的统计,到目前为止,共有五家证券公司,分别是申万宏远(.SZ),东方证券(.SH),东北证券(.SZ),第一创业证券(.SZ)和东吴证券。 (.SH)在半年后的审查中被证券交易所命名。从查询的内容来看,股票质押和减值问题已成为交易所关注的焦点。

东方证券收到的询价函中指出,根据半年报,东方证券回购与金融资产期末余额为272.79亿元,主要用于股票质押式回购业务。本期购入和转售资产减值损失为4.06亿元,而上期仅为3.33亿元,本期较上年同期大幅增加。

上海证券交易所要求对东方证券进行补充披露:到目前为止,股票质押相关业务的发展,现有项目的期限结构,风险控制等;结合质押股的市场价值下降,违约,诉讼,减值测试方法等,本文具体分析了相关减值计算的充分性和合理性。性别。

还要求其余公司提供有关股票质押业务或相关减值准备的其他信息。

其中,东吴证券半年报显示,公司购入转售金融资产期末余额147.26亿元,主要是股票质押式回购业务所致。报告期内,转售金融资产减值准备1.63亿元,期末减值准备余额10.2亿元;

东北证券披露,截至2019年6月30日,以自有资金为财务伙伴的股票质押式回购交易业务初始交易金额58.01亿元,同比增长11.43%;

申万宏源报告期末转售金融资产期末余额约482.87亿元,同比下降28%,减值准备约8.23亿元;年末资金余额约485.62亿元,增长约13年。%13%,减值准备约1.93亿元。

根据第一笔业务上半年报告,2019年1-6月,公司计提购销金融资产减值准备.07万元,其中股票质押式回购业务减值准备.47万元。质押式回购业务减值准备2751.01万元。

第一创业在回应深交所查询时,从业务受理、业务流程、风险控制措施等方面,证明了其对股票质押业务的风险控制措施,包括尽职调查、规模和集中度控制、标的证券等。以及贷后管理。管理、集成方资格审查、合并方资格审查、质押率及预警线管理、贷后管理。

结合股票质押业务的融资余额、担保方式、担保物价值、债务人偿付能力、资产减值准备金额以及同行业可比公司情况,第一家创业公司表示,股票质押回购业务存在减值。政策合理,按“预期损失模型”计提的减值准备是合理和充分的。

根据上海和深圳证券交易所的统计,截至2018年底,共有96家证券公司开办了股票质押回购业务,并发生了交易。两市初回购总额.63亿元,同比减少21.07%;初始交易金额3425.49亿元,同比下降71.77%; 2018年全年采购交易额6638.33亿元,同比下降23.93%。

不久前,中国证监会对今年股票质押量大幅增加的九家证券公司进行了现场检查,并向各家证券公司发布了最新一期的机构监管。通知指出,总体上,被检查的证券公司建立了股票质押的内部管理制度,明确了尽职调查,业务决策,授权,资金使用管理和回访的安排,要求合规和风险控制干预。但是,个别公司存在诸如业务定位不明确以及系统和机制的有效性不足之类的问题,这意味着潜在的风险。

下一步,中国证监会机构部门和中国证监会将继续加强对证券公司股票质押业务的监督检查和现场检查。发现存在展览行业不合规,风险管理不足和内部控制不足等问题。处理。

除了存货质押外,监事还对半年度报告中的收入异常变化和风险控制进行了详细检查。

例如,东方证券的子公司上海东正期货有限公司在2019年上半年实现营业收入35.66亿元,净亏损6.8亿元。上海证券交易所要求东方证券将其业务合并东正期货的发展解释了亏损的具体原因,并充分论证了风险因素对公司未来业绩的影响。

另外,报告期内,东方证券投资管理业务营业收入同比下降35.38%,利润率同比下降2.99个百分点。上海证券交易所要求其将市场与同行业的可比公司合并,以补充投资管理业务收入减少的具体原因。

上半年,深湾宏源实现其他业务收入约人民币25.37亿元,同比增长%,主要是贸易销售收入的增长。询问信要求他们解释其他业务中涉及贸易销售的具体业务条件以及收入大幅增加的原因。

报告期末,许多经纪人的风险控制指标有所波动。例如,东方证券的流动性覆盖率从290%下降至197%,资本杠杆率从16.31%下降至14.17%,东吴证券的风险覆盖率从241.47开始。期末百分比下降至176.79%,资本杠杆率从21.17%下降至17.75%。该法规要求补充披露有关风险控制指标变化的主要原因,以及是否采取相关对策。

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